第一章  總    則

　　第一條  為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)本市科技計劃項目（以下簡稱市科技計劃項目）管理，深化科技體制改革，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，根據(jù)國家、廣東省和深圳市的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于市科技計劃項目的確定、實施、驗收和監(jiān)督管理活動。

　　第三條  市科技計劃項目管理活動遵循堅持科技發(fā)展規(guī)律與深圳創(chuàng)新實際相結(jié)合、規(guī)范管理、科學(xué)高效、市區(qū)聯(lián)動、部門協(xié)同、信息共享的原則。

　　第四條  市科技行政主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市科技計劃項目管理工作，可以自行組織或者委托具有資質(zhì)的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）開展市科技計劃項目管理活動。

　　市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)逐步優(yōu)化完善科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對市科技計劃項目全過程進(jìn)行信息化管理。

　　第五條  本辦法所稱市科技計劃項目，是指由市級財政專項資金安排的，專門用于支持基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化以及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動。

　　第六條  市科技行政主管部門根據(jù)國家、省、市有關(guān)規(guī)劃和政策，在本市科技研發(fā)資金計劃中設(shè)定本市科技計劃及其項目類別，報市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。市政府有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　市科技行政主管部門可以根據(jù)國家、省、市重大戰(zhàn)略部署，設(shè)立和實施科技重大專項。

　　第七條  市科技行政主管部門建立符合科技發(fā)展規(guī)律的深圳市科技研發(fā)資金投入機(jī)制。市科技計劃資金資助包括下列方式：

　　（一）事前資助方式，是指在按照項目合同書或者任務(wù)書要求使用資金，開展研發(fā)活動的科技計劃項目完成前，市科技行政主管部門給予申請單位科技研發(fā)資金資助。

　?。ǘ┦潞笱a(bǔ)助方式，是指申請單位已先行投入資金開展工作，市科技行政主管部門對其研發(fā)費用、績效進(jìn)行審計或者評估，并給予財政資金相應(yīng)補(bǔ)助。

　?。ㄈ┆剟钛a(bǔ)助方式，是指對申請單位已經(jīng)完成的研發(fā)工作、獲得的科研成果或者達(dá)到的技術(shù)水平，對其進(jìn)行審核或者認(rèn)定，給予獎勵補(bǔ)助；對申請單位獲得國家科技計劃資助或者國家級科技獎勵，給予獎勵或者配套補(bǔ)助。

　?。ㄋ模┦姓鷾?zhǔn)的其他方式。

　　市科技行政主管部門可以根據(jù)科技研發(fā)資金使用評估結(jié)果，對科技研發(fā)資金投入方式適時進(jìn)行調(diào)整。

第二章  項目確定

　　第八條  市科技計劃項目確定程序原則上包括編制與發(fā)布申請指南、項目申請、專家評審或者專項審計、考察核查、審批公示、簽訂任務(wù)書或者合同、撥付資金等。市科技行政主管部門可根據(jù)計劃管理要求在各類計劃管理辦法中明確相關(guān)程序，并向社會公布。

　　第九條  經(jīng)市政府批準(zhǔn)，對具有明確政府目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中的重大科技計劃項目，市科技行政主管部門可以采取定向擇優(yōu)或者定向指派等方式確定項目承擔(dān)單位。

　　第十條  市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，在市科技研發(fā)資金預(yù)算相應(yīng)年度，編制年度申請指南并及時發(fā)布，對項目類別、重點領(lǐng)域、項目數(shù)量及方式、申請條件、申請材料、受理方式、審批程序、限項規(guī)定等內(nèi)容予以明確。

　　市科技行政主管部門可以積極創(chuàng)新項目遴選機(jī)制，探索市區(qū)協(xié)同部門推薦，加強(qiáng)政府主動布局。針對不同類別科技計劃項目，市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)在相關(guān)管理辦法中明確項目申請指南編制的程序。

　　第十一條  申請市科技計劃項目的，項目申請單位應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

　?。ㄒ唬╉椖可暾垎挝粦?yīng)當(dāng)是在深圳市（含深汕特別合作區(qū)）依法注冊，具備法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位和社會組織等單位或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)；

　?。ǘ╉椖可暾垎挝粦?yīng)當(dāng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠信守法，具有良好的商業(yè)信譽(yù)、健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的財務(wù)會計和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)制度；

　?。ㄈ╉椖控?fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有完成項目所需的專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力；項目負(fù)責(zé)人為非申請單位全職研究人員的，應(yīng)當(dāng)與項目申請單位約定投入申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上；

　?。ㄋ模╉椖可暾垎挝缓晚椖控?fù)責(zé)人在申請項目時未列入深圳市科研誠信異常名錄；

　?。ㄎ澹╉椖可暾垎挝粦?yīng)當(dāng)自主申報，委托科技中介機(jī)構(gòu)申報的，不予受理并列入科研誠信異常名錄；

　?。┧暾埖氖锌萍加媱濐悇e對申請條件有其他具體規(guī)定的，項目申請單位還應(yīng)當(dāng)符合該類別項目的具體要求。

　　第十二條  項目申請單位應(yīng)當(dāng)向市科技行政主管部門提交下列基本材料：

　?。ㄒ唬┩ㄟ^深圳市科技研發(fā)資金管理系統(tǒng)在線填報申請書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件；

　?。ǘ┲R產(chǎn)權(quán)合規(guī)性聲明；

　　（三）科研誠信承諾書；

　?。ㄋ模╉椖可婕翱蒲袀惱砗涂萍及踩模峁﹪矣嘘P(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或者備案文件；

　　（五）申請材料有其他具體規(guī)定的，項目申請單位還應(yīng)當(dāng)提交符合該類別項目具體要求的申請材料。

　　市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)充分利用全市信息共享機(jī)制，逐步采取自行調(diào)取申請人登記、許可類信息方式，對申請材料進(jìn)行精簡，減輕申請人負(fù)擔(dān)。

　　市科技行政主管部門對申請材料進(jìn)行形式審查，不予受理的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第十三條  市科技行政主管部門負(fù)責(zé)建設(shè)科技評審專家?guī)?，并建立科技評審專家入庫信息定期更新機(jī)制，完善評審專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為。

　　市科技行政主管部門根據(jù)科技計劃項目類別，建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規(guī)則和專家評審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系，推行重大科技計劃項目評審試行評審專家主審制。

　　市科技行政主管部門可以自行組織或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家開展評審或者專項審計工作。

　　第十四條  市科技行政主管部門根據(jù)項目類別，制定項目現(xiàn)場考察或者核查規(guī)則，對申報材料真實性、申報單位實施條件、項目團(tuán)隊成員專業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或者核查。

　　第十五條  市科技行政主管部門按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)政府信息公開規(guī)定，推進(jìn)建立市科技計劃項目信息反饋制度，將評審意見和審批結(jié)果反饋給申請人。

　　第十六條  市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目，接受社會監(jiān)督和意見反饋，公示期為10日。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技行政主管部門重新審核并予以公布。公示無異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)及時下達(dá)項目資助計劃，撥付項目資金。經(jīng)調(diào)查異議成立或者發(fā)現(xiàn)其他可能造成項目無法完成情形的，不予立項。

　　根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定，經(jīng)市科技行政主管部門研究認(rèn)為擬資助項目符合相關(guān)不公開情形的，依法不予公開。

　　第十七條  屬于事前資助類項目的，市科技行政主管部門與項目承擔(dān)單位以及相關(guān)當(dāng)事方簽訂合同書（任務(wù)書）。合同書對項目的任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費使用、績效考核指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進(jìn)行約定。任務(wù)書對項目任務(wù)、實施內(nèi)容、績效考核指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。

第三章  項目實施

　　第十八條  市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)配套管理辦法，對市科技計劃項目進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為項目驗收、績效評價和后續(xù)支持的重要依據(jù)。

　　對于已簽訂項目合同書或者任務(wù)書的，市科技行政主管部門按照該項目合同書或者任務(wù)書要求，對項目進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　　對實施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或者難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的項目，市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)督促項目承擔(dān)單位及時調(diào)整或者取消后續(xù)支持。

　　對于自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期3年以下的項目，原則上不開展過程檢查。國家、省、市有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十九條  項目承擔(dān)單位在項目實施中應(yīng)當(dāng)按照項目合同書或者任務(wù)書要求，建立項目管理制度及風(fēng)險防控制度，完成項目目標(biāo)任務(wù)，資金使用符合財務(wù)規(guī)則。

　　第二十條  項目實施期內(nèi)，在研究方向不變、不降低績效指標(biāo)的前提下，項目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。

　　項目實施期內(nèi)，項目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提出申請，經(jīng)市科技行政主管部門審查同意后方可變更，否則項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技計劃項目變更管理，對項目實施期內(nèi)發(fā)生的目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容變更、項目負(fù)責(zé)人變更、承擔(dān)單位變更等進(jìn)行管理。

　　第二十一條  市科技行政主管部門可以根據(jù)市科技計劃項目管理需要，建立項目執(zhí)行情況報告制度。

　　申請單位應(yīng)當(dāng)按照報告制度的要求及時準(zhǔn)確向市科技行政主管部門報告項目執(zhí)行情況。

　　第二十二條  市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目管理實際，對確需終止或者撤銷的市科技計劃項目作出細(xì)化規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財政專項資金安全。

　　項目終止是指市科技行政主管部門通過檢查或者其他公務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)項目無法繼續(xù)實施，主動終止項目承擔(dān)單位研發(fā)活動，停止后續(xù)撥款，視情況收回財政資金、利息和追究承擔(dān)單位相關(guān)責(zé)任。

　　項目撤銷是指在項目無法完成的情況下，承擔(dān)單位向市科技行政主管部門主動申請停止研發(fā)活動，退回全部財政資助資金和孳息。

第四章  項目驗收

　　第二十三條  對于事前資助的項目或者按照國家、省和市相關(guān)規(guī)定需要驗收的項目，市科技行政主管部門按照合同書（任務(wù)書）組織項目驗收，對技術(shù)參數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、人員培養(yǎng)和經(jīng)濟(jì)等各項指標(biāo)完成情況，以及經(jīng)費管理、使用的合規(guī)性等事項進(jìn)行核查。

　　驗收結(jié)果分為通過、結(jié)題、不通過。

　　第二十四條  市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全市科技計劃項目驗收管理制度，對項目驗收原則、申請時限、組織形式、申請資料、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收內(nèi)容、驗收結(jié)論、復(fù)議程序等事項，另行作出細(xì)化規(guī)定。

　　第二十五條  對于有證據(jù)證明項目承擔(dān)單位已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，但確因不可抗力導(dǎo)致項目無法完成的，市科技行政主管部門遵循鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，可以根據(jù)實際適時補(bǔ)充、調(diào)整合同（任務(wù)書）相關(guān)條款，減輕或者免除項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人相關(guān)合約責(zé)任。

第五章  監(jiān)督管理

　　第二十六條  市科技行政主管部門按照國家、省和市科技計劃項目監(jiān)管有關(guān)要求，加強(qiáng)對市科技計劃項目的事中事后監(jiān)管，對監(jiān)管形式、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管范圍等事項，另行作出細(xì)化規(guī)定。

　　第二十七條  市科技行政主管部門按照財政專項資金管理規(guī)定要求，實行績效分類評價制度，績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

　　市科技行政主管部門可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展市科技計劃項目績效分類評價。

　　第二十八條  市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立科研誠信管理體系，根據(jù)市科技計劃項目類別，加強(qiáng)對相應(yīng)科技計劃項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及個人的科研誠信管理。

　　對于違反科研誠信要求的，市科技行政主管部門將其列入市科研誠信異常名錄；情節(jié)嚴(yán)重的，按照國家規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第二十九條  單位或者個人有下列行為之一的，5年內(nèi)不得申請市科技計劃項目，市科技行政主管部門將其列入科研誠信異常名錄，按照市政府失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定予以處理，并依法追究法律責(zé)任：

　?。ㄒ唬┰谑锌萍加媱濏椖康纳暾?、實施或者驗收中提供虛假材料，或者采取其他不正當(dāng)手段獲取市科技研發(fā)資金的；

　　（二）非法挪用、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；

　?。ㄈ┯兄R產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，并經(jīng)相關(guān)行政主管部門或者司法機(jī)關(guān)依法確認(rèn)有過錯的；

　?。ㄋ模┳钃匣蛘吖室庖?guī)避政府有關(guān)部門依法對科技計劃項目的監(jiān)督、檢查和驗收，情節(jié)嚴(yán)重的；

　　（五）其他違反科研誠信行為的。

　　有前款規(guī)定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實際控制人以及個人設(shè)立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時，適用前款規(guī)定。

　　第三十條  參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中，負(fù)有保密義務(wù)；對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。專家利用評審、評估以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責(zé)任。

　　第三十一條  對于科技服務(wù)機(jī)構(gòu)以騙取科技研發(fā)資金為目的，故意偽造或者變造虛假證明材料，提供科技計劃項目申請人虛假信息，使申請人獲得科技研發(fā)資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門工作人員相互串通、牟取非法利益的，市科技行政主管部門查證屬實后，將該科技服務(wù)機(jī)構(gòu)列入科研誠信異常名錄；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十二條  市科技行政主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及本辦法規(guī)定，依法追究責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章  附    則

　　第三十三條  除市科技行政主管部門有特別規(guī)定或者項目合同書（任務(wù)書）有特別要求外，實施項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位所有。

　　第三十四條  本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期5年。原《深圳市科技計劃項目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2012〕9號）同時廢止。原已立項且尚未處理完畢的市科技計劃項目管理按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。