第　197　號(hào)

　　《廣東省碳排放管理試行辦法》已經(jīng)2013年12月17日廣東省人民政府第十二屆17次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2014年3月1日起施行。

　　省　　長

　　  　　　　　　　　　　　2014年1月15日

廣東省碳排放管理試行辦法

第一章　總　則

　　第一條　為實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放控制目標(biāo)，發(fā)揮市場機(jī)制作用，規(guī)范碳排放管理活動(dòng)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。 

　　第二條　在本省行政區(qū)域內(nèi)的碳排放信息報(bào)告與核查，配額的發(fā)放、清繳和交易等管理活動(dòng)，適用本辦法。 

　　第三條　碳排放管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平和誠信的原則，堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場運(yùn)作相結(jié)合。 

　　第四條　省發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)全省碳排放管理的組織實(shí)施、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。 

　　各地級(jí)以上市人民政府負(fù)責(zé)指導(dǎo)和支持本行政轄區(qū)內(nèi)企業(yè)配合碳排放管理相關(guān)工作。 

　　各地級(jí)以上市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織企業(yè)碳排放信息報(bào)告與核查工作。 

　　省經(jīng)濟(jì)和信息化、財(cái)政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、統(tǒng)計(jì)、價(jià)格、質(zhì)監(jiān)、金融等部門按照各自職責(zé)做好碳排放管理相關(guān)工作。 

　　第五條　鼓勵(lì)開發(fā)林業(yè)碳匯等溫室氣體自愿減排項(xiàng)目，引導(dǎo)企業(yè)和單位采取節(jié)能降碳措施。提高公眾參與意識(shí)，推動(dòng)全社會(huì)低碳節(jié)能行動(dòng)。

第二章　碳排放信息報(bào)告與核查

　　第六條　本省實(shí)行碳排放信息報(bào)告和核查制度。 

　　年排放二氧化碳1萬噸及以上的工業(yè)行業(yè)企業(yè)，年排放二氧化碳5千噸以上的賓館、飯店、金融、商貿(mào)、公共機(jī)構(gòu)等單位為控制排放企業(yè)和單位（以下簡稱控排企業(yè)和單位）；年排放二氧化碳5千噸以上1萬噸以下的工業(yè)行業(yè)企業(yè)為要求報(bào)告的企業(yè)（以下簡稱報(bào)告企業(yè)）。 

　　交通運(yùn)輸領(lǐng)域納入控排企業(yè)和單位的標(biāo)準(zhǔn)與范圍由省發(fā)展改革部門會(huì)同交通運(yùn)輸?shù)炔块T提出。根據(jù)碳排放管理工作進(jìn)展情況，分批納入信息報(bào)告與核查范圍。 

　　第七條　控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制上一年度碳排放信息報(bào)告，報(bào)省發(fā)展改革部門。 

　　控排企業(yè)和單位應(yīng)當(dāng)委托核查機(jī)構(gòu)核查碳排放信息報(bào)告，配合核查機(jī)構(gòu)活動(dòng)，并承擔(dān)核查費(fèi)用。 

　　對(duì)企業(yè)和單位碳排放信息報(bào)告與核查報(bào)告中認(rèn)定的年度碳排放量相差10%或者10萬噸以上的，省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查。 

　　省、地級(jí)以上市發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)碳排放信息報(bào)告進(jìn)行抽查，所需費(fèi)用列入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。 

　　第八條　在本省區(qū)域內(nèi)承擔(dān)碳排放信息核查業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有與開展核查業(yè)務(wù)相應(yīng)的資質(zhì)，并在本省境內(nèi)有開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的固定場所和必要設(shè)施。 

　　從事核查專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法、獨(dú)立、公正地開展碳排放核查業(yè)務(wù)，對(duì)所出具的核查報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并依法履行保密義務(wù)，承擔(dān)法律責(zé)任。 

　　第九條　碳排放核查收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省價(jià)格主管部門制定。

第三章　配額發(fā)放管理

　　第十條　本省實(shí)行碳排放配額（以下簡稱配額）管理制度?？嘏牌髽I(yè)和單位、新建（含擴(kuò)建、改建）年排放二氧化碳1萬噸以上項(xiàng)目的企業(yè)（以下簡稱新建項(xiàng)目企業(yè)）納入配額管理；其他排放企業(yè)和單位經(jīng)省發(fā)展改革部門同意可以申請(qǐng)納入配額管理。 

　　第十一條　本省配額發(fā)放總量由省人民政府按照國家控制溫室氣體排放總體目標(biāo)，結(jié)合本省重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和合理控制能源消費(fèi)總量目標(biāo)予以確定，并定期向社會(huì)公布。 

　　配額發(fā)放總量由控排企業(yè)和單位的配額加上儲(chǔ)備配額構(gòu)成，儲(chǔ)備配額包括新建項(xiàng)目企業(yè)配額和市場調(diào)節(jié)配額。 

　　第十二條　省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)制定本省配額分配實(shí)施方案，明確配額分配的原則、方法、以及流程等事項(xiàng)，經(jīng)配額分配評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后公布。 

　　配額分配評(píng)審委員會(huì)，由省發(fā)展改革部門和省相關(guān)行業(yè)主管部門，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及低碳、能源等方面的專家，行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)代表組成，其中專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。 

　　第十三條　控排企業(yè)和單位的年度配額，由省發(fā)展改革部門根據(jù)行業(yè)基準(zhǔn)水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平，采用基準(zhǔn)線法、歷史排放法等方法確定。 

　　第十四條　控排企業(yè)和單位的配額實(shí)行部分免費(fèi)發(fā)放和部分有償發(fā)放，并逐步降低免費(fèi)配額比例。 

　　每年7月1日，由省發(fā)展改革部門按照控排企業(yè)和單位配額總量的一定比例，發(fā)放年度免費(fèi)配額。 

　　第十五條　控排企業(yè)和單位發(fā)生合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)由合并后的企業(yè)享有和承擔(dān)；控排企業(yè)和單位發(fā)生分立的，應(yīng)當(dāng)制定配額分拆方案，并及時(shí)報(bào)省、市發(fā)展改革部門備案。 

　　第十六條　因生產(chǎn)品種、經(jīng)營服務(wù)項(xiàng)目改變，設(shè)備檢修或者其他原因等停產(chǎn)停業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化的控排企業(yè)和單位，應(yīng)當(dāng)向省發(fā)展改革部門提交配額變更申請(qǐng)材料，重新核定配額。 

　　第十七條　控排企業(yè)和單位注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營或者遷出本省的，應(yīng)當(dāng)在完成關(guān)?；蛘哌w出手續(xù)前1個(gè)月內(nèi)提交碳排放信息報(bào)告和核查報(bào)告，并按要求提交配額。 

　　第十八條　每年6月20日前，控排企業(yè)和單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)上年度實(shí)際碳排放量，完成配額清繳工作，并由省發(fā)展改革部門注銷。企業(yè)年度剩余配額可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。 

　　第十九條　控排企業(yè)和單位可以使用中國核證自愿減排量作為清繳配額，抵消本企業(yè)實(shí)際碳排放量。但用于清繳的中國核證自愿減排量，不得超過本企業(yè)上年度實(shí)際碳排放量的10%，且其中70%以上應(yīng)當(dāng)是本省溫室氣體自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生。 

　　控排企業(yè)和單位在其排放邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的國家核證自愿減排量，不得用于抵消本省控排企業(yè)和單位的碳排放。 

　　1噸二氧化碳當(dāng)量的中國核證自愿減排量可抵消1噸碳排放量。 

　　第二十條　新建項(xiàng)目企業(yè)的配額由省發(fā)展改革部門根據(jù)地級(jí)以上市發(fā)展改革部門審核的碳排放評(píng)估結(jié)果核定。新建項(xiàng)目企業(yè)按照要求足額購買有償配額后，方可獲得免費(fèi)配額。 

　　第二十一條　省發(fā)展改革部門采取競價(jià)方式，每年定期在省人民政府確定的平臺(tái)發(fā)放有償配額。競價(jià)底價(jià)由省發(fā)展改革部門會(huì)同價(jià)格主管部門確定。 

　　競價(jià)發(fā)放的配額，由現(xiàn)有控排企業(yè)和單位、新建項(xiàng)目企業(yè)的有償發(fā)放配額加上市場調(diào)節(jié)配額組成。 

　　第二十二條　本省實(shí)行配額登記管理。配額的分配、變更、清繳、注銷等應(yīng)依法在配額登記系統(tǒng)登記，并自登記日起生效。

第四章　配額交易管理

　　第二十三條　本省實(shí)行配額交易制度。交易主體為控排企業(yè)和單位、新建項(xiàng)目企業(yè)、符合規(guī)定的其他組織和個(gè)人。 

　　第二十四條　交易平臺(tái)為省人民政府指定的碳排放交易所（以下簡稱交易所）。交易所應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲朴喗灰滓?guī)則。 

　?。ǘ┨峁┙灰讏鏊?、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)，組織交易活動(dòng)。 

　?。ㄈ┙①Y金結(jié)算制度，依法進(jìn)行交易結(jié)算、清算以及資金監(jiān)管。 

　　（四）建立交易信息管理制度，公布交易行情、交易價(jià)格、交易量等信息，及時(shí)披露可能導(dǎo)致市場重大變動(dòng)的相關(guān)信息。 

　?。ㄎ澹┙⒔灰罪L(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理。 

　　（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 

　　交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)省發(fā)展改革部門、省金融主管部門審核后發(fā)布。 

　　第二十五條　配額交易采取公開競價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定允許的方式進(jìn)行。 

　　第二十六條　配額交易價(jià)格由交易參與方根據(jù)市場供需關(guān)系確定，任何單位和個(gè)人不得采取欺詐、惡意串通或者其他方式，操縱交易價(jià)格。 

　　第二十七條　交易參與方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所提出，報(bào)省價(jià)格主管部門核定后執(zhí)行。 

　　第二十八條　本省探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場，鼓勵(lì)其他區(qū)域企業(yè)參與本省碳排放權(quán)交易。

第五章　監(jiān)督管理

　　第二十九條　省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)定期通過政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會(huì)公布控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)履行本辦法的情況。 

　　省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開核查機(jī)構(gòu)名錄，并加強(qiáng)對(duì)核查機(jī)構(gòu)及其核查工作的監(jiān)督管理。 

　　第三十條　本省建立企業(yè)碳排放信息報(bào)告與核查系統(tǒng)和碳排放配額交易系統(tǒng)?？嘏牌髽I(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求在相應(yīng)系統(tǒng)中開立賬戶和報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)。 

　　第三十一條　控排企業(yè)和單位對(duì)年度實(shí)際碳排放量核定、配額分配等有異議的，可依法向省發(fā)展改革部門提請(qǐng)復(fù)核。對(duì)年度實(shí)際碳排放量核定有異議的，省發(fā)展改革委部門應(yīng)當(dāng)委托核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)查；對(duì)配額分配有異議的，省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，并在20日內(nèi)作出書面答復(fù)。 

　　第三十二條　省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立控排企業(yè)和單位、核查機(jī)構(gòu)以及交易所信用檔案，及時(shí)記錄、整合、發(fā)布碳排放管理和交易的相關(guān)信用信息。 

　　第三十三條　同等條件下，支持已履行責(zé)任的企業(yè)優(yōu)先申報(bào)國家支持低碳發(fā)展、節(jié)能減排、可再生能源發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等領(lǐng)域的有關(guān)資金項(xiàng)目，優(yōu)先享受省財(cái)政低碳發(fā)展、節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等有關(guān)專項(xiàng)資金扶持。 

　　第三十四條　鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)探索開展碳排放交易產(chǎn)品的融資服務(wù)，為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項(xiàng)目相關(guān)的融資支持。 

　　第三十五條　配額有償分配收入，實(shí)行收支兩條線，納入財(cái)政管理。

第六章　法律責(zé)任

　　第三十六條　違反本辦法第七條規(guī)定，控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)有下列行為之一的，由省發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，并處罰款：

　?。ㄒ唬┨搱?bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行碳排放報(bào)告義務(wù)的，處1萬元以上3萬元以下罰款。 

　?。ǘ┳璧K核查機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查，拒絕按規(guī)定提交相關(guān)證據(jù)的，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元罰款。 

　　第三十七條　違反本辦法第十八條規(guī)定，未足額清繳配額的企業(yè)，由省發(fā)展改革部門責(zé)令履行清繳義務(wù)；拒不履行清繳義務(wù)的，在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處5萬元罰款。 

　　第三十八條　交易所有下列行為之一的，由省發(fā)展改革部門責(zé)令改正，并處1萬元以上5萬元以下罰款：

　　（一）未按照規(guī)定公布交易信息的；

　?。ǘ┪唇⒉?zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的。 

　　第三十九條　從事核查的專業(yè)機(jī)構(gòu)違反本辦法第八條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，由省發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，并處3萬元以上5萬元以下罰款：

　　（一）出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告的；

　?。ǘ┪唇?jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的。 

　　第四十條　發(fā)展改革部門、相關(guān)管理部門及其工作人員，違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由其上級(jí)主管部門或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正并通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限給予處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬┰谂漕~分配、碳排放核查、碳排放量審定、核查機(jī)構(gòu)管理等工作中，謀取不正當(dāng)利益的；

　?。ǘ?duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法糾正、查處的；

　　（三）違規(guī)泄露與配額交易相關(guān)的保密信息，造成嚴(yán)重影響的；

　?。ㄋ模┢渌麨E用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的違法行為。

第七章　附　則

　　第四十一條　企業(yè)碳排放信息報(bào)告核查、配額分配、金融服務(wù)支持等具體規(guī)定由省發(fā)展改革、金融部門依據(jù)本辦法另行制定。 

　　第四十二條　本辦法下列用語的含義：

　　（一）碳排放配額，是指政府分配給企業(yè)用于生產(chǎn)、經(jīng)營的二氧化碳排放的量化指標(biāo)。1噸配額等于1噸二氧化碳的排放量。 

　　（二）新建項(xiàng)目配額，是指發(fā)展改革部門根據(jù)新建項(xiàng)目碳排放評(píng)估報(bào)告核定新建項(xiàng)目建成后預(yù)計(jì)年度碳排放量，并據(jù)此發(fā)放的配額。 

　?。ㄈ┦袌稣{(diào)節(jié)配額，是指政府為應(yīng)對(duì)碳排放市場波動(dòng)及經(jīng)濟(jì)形勢變化，用于調(diào)節(jié)碳市場價(jià)格，預(yù)留的部分碳排放配額，其數(shù)量為現(xiàn)有控排企業(yè)和單位配額總量的5%。

　?。ㄋ模┲袊俗C自愿減排量，是指國家發(fā)展改革委根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》備案的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的核證減排量。 

　　第四十三條　本辦法自2014年3月1日起施行。