商資函[2016]第954號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市商務(wù)主管部門，各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)：

　　為深化外商投資管理體制改革，2016年9月3日，第十二屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過對(duì)《外資企業(yè)法》等四部法律的修正案，決定將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更由審批改為備案管理。為確保法律修訂的順利實(shí)施，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布2016年第22號(hào)公告，對(duì)外商投資特別管理措施的范圍予以明確。同時(shí)，商務(wù)部發(fā)布了《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)，以下簡稱《備案辦法》），對(duì)備案適用范圍、備案程序、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等內(nèi)容作出規(guī)范?！秱浒皋k法》發(fā)布后，各地外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案工作進(jìn)展順利。為強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，切實(shí)做好對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者履行備案義務(wù)的監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管責(zé)任意識(shí)

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市商務(wù)主管部門，各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)（以下簡稱備案機(jī)構(gòu)）要深入貫徹國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)等改革精神，充分認(rèn)識(shí)監(jiān)督檢查工作對(duì)于履行事中事后監(jiān)管責(zé)任的重要意義，按照《備案辦法》及《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查指引》（見附件）細(xì)化工作方案，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，加強(qiáng)組織建設(shè)，做好對(duì)監(jiān)督檢查執(zhí)法人員的培訓(xùn)，確保事中事后監(jiān)管“跟得上、管得住”。

　　二、履職盡責(zé)，確保監(jiān)督檢查工作取得實(shí)效

　　備案機(jī)構(gòu)應(yīng)按照各級(jí)政府建立權(quán)力清單、責(zé)任清單制度的相關(guān)要求，將外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查納入政府權(quán)力和責(zé)任體系，依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查工作。

　　監(jiān)督檢查應(yīng)以抽查方式為主，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“雙隨機(jī)、一公開”的原則制定年度抽查計(jì)劃，結(jié)合工作實(shí)際確定抽查比例和頻率，突出可操作性和實(shí)效性，通過現(xiàn)場檢查、依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料等手段，重點(diǎn)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者是否履行備案手續(xù)，備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以及是否履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　在實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真甄別備案事項(xiàng)是否存在可能觸發(fā)國家安全審查的情形。省級(jí)商務(wù)主管部門可通過主動(dòng)與相關(guān)行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)溝通等方式進(jìn)行判斷，對(duì)可能屬于外商投資安全審查范圍的，應(yīng)及時(shí)向商務(wù)部提交相關(guān)安全審查信息。根據(jù)商務(wù)部反饋結(jié)果，繼續(xù)實(shí)施備案和監(jiān)督檢查，或書面要求相關(guān)外商投資企業(yè)的外國投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)。

　　三、信息共享，加強(qiáng)部門協(xié)同監(jiān)管 

　　備案機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步建立并完善與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等部門的協(xié)同監(jiān)管和信息共享工作機(jī)制，加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門的管理聯(lián)動(dòng)。鼓勵(lì)備案機(jī)構(gòu)會(huì)同相關(guān)部門開展聯(lián)合檢查、綜合執(zhí)法和聯(lián)合懲戒，形成監(jiān)管合力，并與全國商務(wù)綜合執(zhí)法體制改革試點(diǎn)工作做好銜接。

　　四、規(guī)范檢查，保障企業(yè)和投資者合法權(quán)益

　　備案機(jī)構(gòu)應(yīng)依照《行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，制定備案、監(jiān)督檢查和執(zhí)法人員行為規(guī)范，建立健全監(jiān)督檢查和執(zhí)法回避制度，規(guī)范監(jiān)督檢查和執(zhí)法程序，提高監(jiān)督檢查和執(zhí)法效能。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)暢通外商投資企業(yè)及其投資者的救濟(jì)渠道，保障其合法權(quán)益，在實(shí)施監(jiān)督檢查過程中，避免對(duì)外商投資企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成干擾。

　　省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)于每年1月31日前將本區(qū)域上一年度監(jiān)督檢查工作總結(jié)及本年度抽查計(jì)劃報(bào)商務(wù)部（外資司）；各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年1月15日前將上一年度監(jiān)督檢查工作總結(jié)及本年度抽查計(jì)劃報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門匯總。在監(jiān)督檢查工作中遇有問題，請(qǐng)及時(shí)與商務(wù)部（外資司）聯(lián)系。

　　附件：外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查指引

商務(wù)部

2016年12月13日