廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)

問(wèn)題決定的通知

各地級(jí)以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕49號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并結(jié)合我省實(shí)際提出以下意見(jiàn)，請(qǐng)一并認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
　　一、鼓勵(lì)支持我省符合條件的企業(yè)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資

　　各地、各有關(guān)部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，參照鼓勵(lì)企業(yè)改制上市的做法，研究制訂鼓勵(lì)企業(yè)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資的政策措施，完善服務(wù)機(jī)制，為企業(yè)改制掛牌開(kāi)辟“綠色通道”，提高企業(yè)改制掛牌的積極性。要鼓勵(lì)和引導(dǎo)銀行、券商等金融機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極為符合條件的中小企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)。加大對(duì)國(guó)家和我省政策以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳力度，引導(dǎo)符合條件的企業(yè)積極推進(jìn)改制掛牌。
　　二、切實(shí)做好我省股權(quán)交易中心與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)銜接工作

　　廣州、深圳、佛山等市要分別指導(dǎo)廣州股權(quán)交易中心、深圳前海股權(quán)交易中心、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心找準(zhǔn)功能定位、發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，不斷完善企業(yè)掛牌條件和交易規(guī)則，積極創(chuàng)新業(yè)務(wù)，盡快建立與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)便捷順暢的銜接機(jī)制，為符合條件的掛牌企業(yè)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份創(chuàng)造便利條件。
　　三、建立健全掛牌公司監(jiān)管協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

　　各地、各有關(guān)部門(mén)要參照上市公司監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置的有關(guān)做法，建立在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制，共同做好防范化解風(fēng)險(xiǎn)工作，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。加強(qiáng)掛牌企業(yè)監(jiān)管信息共享和風(fēng)險(xiǎn)研判，掛牌公司所在地政府要及時(shí)掌握當(dāng)?shù)貟炫破髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患等情況，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控和化解預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)可防可控。

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廣東省人民政府

2014年1月29日

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國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定

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國(guó)發(fā)〔2013〕49號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為更好地發(fā)揮金融對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持作用，進(jìn)一步拓展民間投資渠道，充分發(fā)揮全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）的功能，緩解中小微企業(yè)融資難，按照黨的十八大、十八屆三中全會(huì)關(guān)于多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的精神和國(guó)務(wù)院第13次常務(wù)會(huì)議的有關(guān)要求，現(xiàn)就全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題作出如下決定。
　　一、充分發(fā)揮全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展的功能

　　全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　二、建立不同層次市場(chǎng)間的有機(jī)聯(lián)系

　　在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，達(dá)到股票上市條件的，可以直接向證券交易所申請(qǐng)上市交易。在符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）要求的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份。
　　三、簡(jiǎn)化行政許可程序

　　掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管，股東人數(shù)可以超過(guò)200人。股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，且發(fā)行后證券持有人累計(jì)不超過(guò)200人的，證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。依法需要核準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立簡(jiǎn)便、快捷、高效的行政許可方式，簡(jiǎn)化審核流程，提高審核效率，無(wú)需再提交證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核。
　　四、建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度

　　建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度。中小微企業(yè)具有業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自然人投資者的準(zhǔn)入條件。積極培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，鼓勵(lì)證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金等機(jī)構(gòu)投資者參與市場(chǎng)，逐步將全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的證券交易場(chǎng)所。
　　五、加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，保障投資者合法權(quán)益

　　證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)比照證券法關(guān)于市場(chǎng)主體法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實(shí)施行政處罰。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要制定并完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，建立市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和設(shè)施，保障技術(shù)系統(tǒng)和信息安全，切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)。
　　六、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，為掛牌公司健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，為中小微企業(yè)利用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。市場(chǎng)建設(shè)中涉及稅收政策的，原則上比照上市公司投資者的稅收政策處理；涉及外資政策的，原則上比照交易所市場(chǎng)及上市公司相關(guān)規(guī)定辦理；涉及國(guó)有股權(quán)監(jiān)管事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。各省（區(qū)、市）人民政府要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，建立健全掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

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中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院

2013年12月13日