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廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省

碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案的通知

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各地級(jí)以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向省發(fā)展改革委反映。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月7日

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廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案

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　　根據(jù)國(guó)務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》、《廣東省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》的有關(guān)要求和國(guó)家發(fā)展改革委開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的工作部署，為扎實(shí)做好我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本完成控制溫室氣體排放目標(biāo)，制定本方案。

　　一、指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。

　　圍繞加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、建設(shè)幸福廣東核心任務(wù)，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和市場(chǎng)運(yùn)作，進(jìn)一步提高企業(yè)和社會(huì)各界控制溫室氣體排放的意識(shí)。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)完成“十二五”節(jié)能、減碳約束性指標(biāo)和能源消費(fèi)總量控制目標(biāo)的重要作用，創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的體制機(jī)制。借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我省實(shí)際，完善制度設(shè)計(jì)，為國(guó)家建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)探索經(jīng)驗(yàn)。

　　（二）工作目標(biāo)。

　　到2015年，基本建立碳排放權(quán)在市場(chǎng)主體之間和地區(qū)之間合理配置的管理工作體系，初步形成適應(yīng)省情、制度健全、管理規(guī)范、運(yùn)作良好的碳排放權(quán)交易機(jī)制和在全國(guó)有重要地位的區(qū)域碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

　　到2020年，省內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制不斷成熟完善，省際碳排放權(quán)交易機(jī)制基本建立。

　　二、總體安排

　?。ㄒ唬┙灰桩a(chǎn)品。

　　我省碳排放權(quán)交易產(chǎn)品以碳排放權(quán)配額為主，即由政府發(fā)放給企業(yè)等市場(chǎng)主體量化的二氧化碳排放權(quán)益額度。經(jīng)國(guó)家或我省備案，基于項(xiàng)目的溫室氣體自愿減排量作為補(bǔ)充交易產(chǎn)品，并積極探索創(chuàng)新交易產(chǎn)品。

　　（二）交易主體。

　　我省碳排放權(quán)交易主體是政府納入控制碳排放總量的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)控排企業(yè)），積極探索引入投資機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)主體參與交易。政府向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，對(duì)控排企業(yè)碳排放進(jìn)行監(jiān)督管理。控排企業(yè)按照所獲配額履行控制碳排放責(zé)任，并可通過(guò)配額交易獲得經(jīng)濟(jì)收益或排放權(quán)益。

　　（三）交易平臺(tái)。

　　我省碳排放權(quán)交易平臺(tái)是廣州碳排放權(quán)交易所，碳排放權(quán)交易活動(dòng)通過(guò)交易平臺(tái)進(jìn)行。

　　（四）工作階段。

　　我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作分三期安排，第一期（2012年-2015年）為試點(diǎn)試驗(yàn)期，第二期（2016年-2020年）為試驗(yàn)完善期，第三期（2020年后）為成熟運(yùn)行期。

　　三、主要任務(wù)

　　逐步建立健全政府對(duì)企業(yè)等市場(chǎng)主體碳排放的監(jiān)督管理機(jī)制，形成碳排放權(quán)交易促進(jìn)節(jié)能、減碳約束性指標(biāo)完成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)機(jī)制，保障碳排放權(quán)交易的順利開(kāi)展。

　　（一）建立碳排放信息報(bào)告和核證機(jī)制。

　　1．建立企業(yè)碳排放信息報(bào)告制度。參照重點(diǎn)用能單位范圍，合理確定要求報(bào)告碳排放信息的重點(diǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)報(bào)告企業(yè)），并逐步擴(kuò)大范圍。所有控排企業(yè)均納入實(shí)施碳排放信息報(bào)告的范圍。

　　2．建立控排企業(yè)碳排放信息核證制度。培育并委托具備相關(guān)資質(zhì)的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)控排企業(yè)報(bào)告的碳排放信息進(jìn)行核證。

　　3．建設(shè)碳排放信息報(bào)告核證系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，為企業(yè)報(bào)告和第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)核證碳排放信息提供便利。

　　（二）建立碳排放權(quán)配額管理機(jī)制。

　　1．加強(qiáng)碳排放總量管理。按照碳排放強(qiáng)度逐年降低、碳排放總量增幅逐年降低和相關(guān)約束性指標(biāo)的要求，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，科學(xué)合理確定全省、各地市碳排放總量目標(biāo)，為碳排放權(quán)配額管理提供依據(jù)。

　　2．科學(xué)合理發(fā)放碳排放權(quán)配額。綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和重大項(xiàng)目建設(shè)情況，合理確定政府可監(jiān)管的年度碳排放權(quán)配額總量指標(biāo)。制定相應(yīng)規(guī)則，向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，并將符合規(guī)模要求的有關(guān)新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目納入配額指標(biāo)管理。推動(dòng)相關(guān)企業(yè)建立碳資產(chǎn)管理制度。

　　3．建設(shè)碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，用于注冊(cè)配額賬戶(hù)和登記配額，詳細(xì)記錄配額發(fā)放、變更、注銷(xiāo)等有關(guān)情況。

　　（三）建立碳排放權(quán)交易運(yùn)作機(jī)制。

　　1．規(guī)范建設(shè)廣州碳排放權(quán)交易所。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，將廣州碳排放權(quán)交易所建設(shè)成為我省和全國(guó)的碳排放權(quán)交易平臺(tái)，為我省和全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)做好服務(wù)。

　　2．制定碳排放權(quán)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則。制定并不斷完善碳排放權(quán)交易過(guò)程涉及的交易撮合、價(jià)格形成、配額交割、審查核證、資金清算、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、委托代理、爭(zhēng)議調(diào)解等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，并按此開(kāi)展交易活動(dòng)。碳排放權(quán)交易活動(dòng)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　3．建設(shè)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)配額網(wǎng)上競(jìng)價(jià)交易、交易賬戶(hù)注冊(cè)、交易信息登記等功能，為碳排放權(quán)交易活動(dòng)開(kāi)展提供完備的硬件和軟件環(huán)境。

　　4．建立碳排放權(quán)交易監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)碳排放權(quán)交易活動(dòng)和碳排放權(quán)交易所運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督管理，碳排放權(quán)交易所要對(duì)交易過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　（四）開(kāi)展溫室氣體自愿減排交易。

　　按照國(guó)家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》規(guī)定，積極推動(dòng)省內(nèi)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體和個(gè)人參與國(guó)家溫室氣體自愿減排交易。

　　（五）探索建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制。

　　探索與其他省（市）建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制，爭(zhēng)取國(guó)家支持，在條件成熟時(shí)啟動(dòng)實(shí)施。

　　四、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

　　在省開(kāi)展國(guó)家低碳省試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議框架下建立省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)專(zhuān)責(zé)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由省發(fā)展改革委主任擔(dān)任組長(zhǎng)，廣州市政府和省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)同志擔(dān)任副組長(zhǎng)，省經(jīng)濟(jì)和信息化委、財(cái)政廳、林業(yè)廳、國(guó)資委、統(tǒng)計(jì)局、物價(jià)局、質(zhì)監(jiān)局、法制辦、金融辦，廣州市發(fā)展改革委、金融辦、廣州碳排放權(quán)交易所負(fù)責(zé)同志為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委作為全省碳排放和碳排放權(quán)交易的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。成立省碳排放權(quán)交易機(jī)制研究設(shè)計(jì)工作小組，省內(nèi)有關(guān)專(zhuān)家作為成員，邀請(qǐng)國(guó)家級(jí)專(zhuān)家擔(dān)任顧問(wèn)。省、市各有關(guān)單位要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，細(xì)化工作任務(wù)，加快工作進(jìn)度。

　?。ǘ┘訌?qiáng)相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)。

　　制定我省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法，明確碳排放權(quán)交易的主體范圍、報(bào)告核證、配額發(fā)放、交易機(jī)構(gòu)、監(jiān)管責(zé)任等規(guī)定。根據(jù)試點(diǎn)情況，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出應(yīng)對(duì)氣候變化或碳排放管理相關(guān)立法計(jì)劃，適時(shí)啟動(dòng)立法程序。

　　（三）加強(qiáng)能力建設(shè)。

　　加強(qiáng)碳排放權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)研究，不斷完善工作思路和方法。務(wù)實(shí)開(kāi)展對(duì)外交流合作，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。推動(dòng)碳排放權(quán)交易相關(guān)咨詢(xún)、核證等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展并加強(qiáng)管理。廣泛開(kāi)展碳排放權(quán)交易專(zhuān)題培訓(xùn)。

　　（四）加大資金支持力度。

　　省低碳發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金要按照有關(guān)規(guī)定，大力支持符合條件的碳排放權(quán)交易體制機(jī)制研究以及工作體系等項(xiàng)目建設(shè)。

　　（五）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。

　　廣泛宣傳碳排放權(quán)交易的原理、規(guī)則和相關(guān)政策措施，引導(dǎo)企業(yè)等市場(chǎng)主體積極落實(shí)控制溫室氣體排放責(zé)任，參與碳排放權(quán)交易。

　　五、試點(diǎn)試驗(yàn)期（2012年-2015年）主要安排

　?。ㄒ唬?shí)施碳排放信息報(bào)告的企業(yè)范圍。

　　報(bào)告企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)2011年-2014年任一年排放1萬(wàn)噸二氧化碳（或綜合能源消費(fèi)量5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的工業(yè)企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會(huì)省有關(guān)部門(mén)研究確定，并根據(jù)工作進(jìn)展情況和所屬行業(yè)特點(diǎn)，分期、分步組織上述企業(yè)報(bào)告碳排放信息。研究將交通運(yùn)輸、建筑行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)納入碳排放信息報(bào)告范圍。

　　（二）實(shí)施碳排放總量控制和配額交易的企業(yè)范圍。

　　控排企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)電力、水泥、鋼鐵、陶瓷、石化、紡織、有色、塑料、造紙等工業(yè)行業(yè)中2011年-2014年任一年排放2萬(wàn)噸二氧化碳（或綜合能源消費(fèi)量1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會(huì)省有關(guān)部門(mén)研究確定，并根據(jù)工作進(jìn)展情況和所屬行業(yè)特點(diǎn)，分期、分步組織上述企業(yè)實(shí)施碳排放總量控制，開(kāi)展配額交易。“十二五”期末力爭(zhēng)將交通運(yùn)輸、建筑行業(yè)的相關(guān)企業(yè)納入碳排放總量控制和配額交易范圍。

　　（三）配額發(fā)放。

　　省發(fā)展改革委要根據(jù)控排企業(yè)2010年-2012年二氧化碳?xì)v史排放情況，結(jié)合所屬行業(yè)特點(diǎn)，一次性向控排企業(yè)發(fā)放2013年-2015年各年度碳排放權(quán)配額。根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參考企業(yè)報(bào)告的上一年度碳排放情況，適時(shí)對(duì)企業(yè)當(dāng)年度碳排放權(quán)配額進(jìn)行合理調(diào)整。實(shí)行碳排放權(quán)有償使用制度，碳排放權(quán)配額初期采取免費(fèi)為主、有償為輔的方式發(fā)放。

　　省發(fā)展改革委要對(duì)節(jié)能審查結(jié)果為年綜合能源消費(fèi)量1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行碳排放評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果和全省年度碳排放總量目標(biāo)，免費(fèi)或部分有償發(fā)放碳排放權(quán)配額。此類(lèi)項(xiàng)目是否獲得與碳排放評(píng)估結(jié)果等量的碳排放權(quán)配額，可作為各級(jí)投資主管部門(mén)履行審批手續(xù)的重要依據(jù)。

　　（四）配額使用。

　　省發(fā)展改革委要在每年度規(guī)定時(shí)間內(nèi)將控排企業(yè)配額賬戶(hù)中與上一年度實(shí)際（經(jīng)核證）碳排放量相等的碳排放權(quán)配額扣除，抵消企業(yè)上一年度實(shí)際碳排放量。控排企業(yè)年度配額剩余部分可出售或結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度（2015年截止）使用，但配額不足部分應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)補(bǔ)足，以履行控制碳排放責(zé)任。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)和必要的行政手段，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)企業(yè)履行控制碳排放責(zé)任的監(jiān)督管理。新建項(xiàng)目業(yè)主所獲碳排放權(quán)配額在項(xiàng)目建成投產(chǎn)前不得交易流通，待項(xiàng)目建成投產(chǎn)后可按照有關(guān)規(guī)定核轉(zhuǎn)為可流通配額。

　　（五）補(bǔ)充機(jī)制。

　　省發(fā)展改革委要會(huì)省有關(guān)部門(mén)結(jié)合我省實(shí)際，參照國(guó)家有關(guān)要求，對(duì)林業(yè)碳匯等項(xiàng)目類(lèi)型制定“廣東省核證（溫室氣體）自愿減排量”備案規(guī)則和操作辦法。省內(nèi)項(xiàng)目經(jīng)國(guó)家備案的“中國(guó)核證自愿減排量”或我省備案的“廣東省核證自愿減排量”可按規(guī)定納入碳排放權(quán)交易體系。

　　（六）工作進(jìn)度。

　　我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)第一期著重在部分重點(diǎn)行業(yè)開(kāi)展建立碳排放權(quán)交易機(jī)制的試點(diǎn)試驗(yàn)，分為三個(gè)階段開(kāi)展。

　　1．籌備階段（2012年-2013年上半年）。啟動(dòng)基于項(xiàng)目的溫室氣體自愿減排交易。制定相關(guān)規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，建立碳排放信息報(bào)告核證、碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記、碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理等工作體系，正式掛牌成立碳排放權(quán)交易所。

　　2．實(shí)施階段（2013年下半年-2014年）。啟動(dòng)基于配額的碳排放權(quán)交易，不斷完善碳排放權(quán)管理和交易體系。開(kāi)展建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制的前期研究，加強(qiáng)建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制的工作協(xié)調(diào)。

　　3．深化階段（2015年）。推動(dòng)溫室氣體自愿減排交易、省內(nèi)碳排放權(quán)交易順利開(kāi)展，力爭(zhēng)率先啟動(dòng)省際碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作總結(jié)評(píng)估，研究“十三五”碳排放權(quán)交易工作思路和實(shí)施方案。

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